2017期货从业《法律法规》备考练习(04月10日)
1.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是( )。
A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
【答案】A
2.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】D
3.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有( )
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
【答案】A
4.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下1题
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
【答案】C
5.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题
(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )
A.期货公司应当立即书面通知全体股东
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
【答案】AB
(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )
A.期货公司书面通知全体股东
B.期货公司口头通知全体控股股东
C.期货公司在股东会上予以报告
D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东
【答案】A
(责任编辑：陈老师)
相关推荐
