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2017期货从业资格考试《法律法规》预测试题(七)

2016-12-22 17:30:28 弘新教育 来源:弘新教育

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  1.根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。

  A.从事或者变相从事期货自营业务

  B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

  C.对外担保

  D.经营境外期货经纪业务

  2.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。

  A.变更注册资本

  B.合并、分立、停业、解散或者破产

  C.变更5%以上的股权

  D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

  3.根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。

  A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

  C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

  4.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()

  A.限制或者暂停部分期货业务

  B.停止批准新增业务或者分支机构

  C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

  D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

  5.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()

  A.违反规定使用、分配收益的

  B.违反规定接纳会员的

  C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

  D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

参考答案及解析

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