弘新教育整理:“2017期货从业资格考试《法律法规》预测试题(七)”,关注“jrzgzks”微信,期货从业资格证考试相关考试信息,一手掌握!
1.根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。
A.从事或者变相从事期货自营业务
B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C.对外担保
D.经营境外期货经纪业务
2.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。
A.变更注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.变更5%以上的股权
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
3.根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
4.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
5.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()
A.违反规定使用、分配收益的
B.违反规定接纳会员的
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
相关推荐