弘新教育整理：“2017期货从业资格考试《法律法规》强化练习模拟卷(2)”，注“jrzgzks”微信，银行从业资格证相关考试信息，一手掌握!
一、单项选择题
6.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下
7.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
8.由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指()。
A.商品期货合约
B.金融期货合约
C.期权合约
D.买卖合约
9.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，()定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银监会
10.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
参考答案及解析
6.A【弘新解析】期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
7.C【弘新解析】根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
8.C【弘新解析】期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
9.B【弘新解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
10.B【弘新解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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