弘新教育整理:“2017期货从业资格考试《法律法规》预测试题(六)”,关注“jrzgzks”微信,期货从业资格证考试相关考试信息,一手掌握!
6.证券公司可以接受()的委托从事介绍业务。
A.任何期货公司
B.其全资拥有的期货公司
C.其控股的期货公司
D.与其被同一机构控制的期货公司
7.下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
8.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列哪些信息?()
A.期货公司期货保证金账户信息
B.期货公司期货保证金安全存管方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.客户开户和交易流程
9.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。
A.期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德
B.期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力
C.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
10.下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法,正确的有()。
A.期货从业人员在向投资者提供服务前,应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险
B.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观
C.期货从业人员的投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示
D.期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力
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