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2017期货从业《法律法规》考前冲刺综合题一

2017-01-05 17:33:31 弘新教育 来源:弘新教育

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  2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

  (1)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()

  A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  D.具有满足业务需要的技术系统

  (2)A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

  A.2名

  B.3名

  C.5名

  D.7名

  (3)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

  A.净资本不低于15亿元

  B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

  C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外

  D.净资本不低于净资产的60%

  (4)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

  A.5个

  B.10个

  C.20个

  D.30个

  (5)A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()

  A.与A证券公司有业务往来的某期货公司

  B.A证券公司全资拥有的期货公司

  C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

  D.A证券公司控股的期货公司

  (6)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()

  A.代期货公司、客户收付期货保证金

  B.协助办理开户手续

  C.提供期货行情信息、交易设施

  D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  (7)根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

  A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

  B.代客户接收、保管或者修改交易密码

  C.为客户从事期货交易提供融资或者担保

  D.向客户充分揭示期货交易风险

  (8)A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.予以训诫,并处以1万元罚款

参考答案及解析

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