弘新教育整理:“2017期货从业《法律法规》考前冲刺综合题一”,关注“jrzgzks”微信,期货从业资格证考试相关考试信息,一手掌握!
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
(1)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
(2)A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
(3)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
A.净资本不低于15亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的60%
(4)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
(5)A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
B.A证券公司全资拥有的期货公司
C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D.A证券公司控股的期货公司
(6)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
(7)根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
(8)A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.予以训诫,并处以1万元罚款
相关推荐