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2017期货从业《法律法规》考前冲刺综合题三

2017-01-10 17:25:22 弘新教育 来源:弘新教育

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  2.下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。

  A.张某与李某合谋,以优势资金操纵某一证券、期货交易价格

  B.姚某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了亿安科技的证券交易量

  C.田某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了亿安科技证券的证券价格

  D.李某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落

  3.小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法()。

  A.违法,证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理

  B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告

  C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案

  D.正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定

  4.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人牟取利益,数额较大,根据《刑法》的规定,乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

  5.钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月,他被某期货公司聘用,该

  期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息,钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.证监会派出机构

  D.期货公司

  6.某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利,将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖,结果张某生意亏损,无法还钱,王某的行为构成()。

  A.挪用公款罪

  B.挪用资金罪

  C.徇私舞弊罪

  D.为亲友非法牟利罪

参考答案及解析

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