400-616-3696/0371-55198999

 当前位置:首页 > 考试题库 > 法律法规 > 模拟题 > 正文

2017期货从业资格考试《法律法规》模拟题(三)

2017-03-11 11:11:48 弘新教育 来源:弘新教育

  >>>期货从业考试交流群 347652127——>点击加群

  >>>银行从业资格考试B 317465146——>点击加群

  >>>基金从业考试交流群 254978115——>点击加群

  选择题:

  1.小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是(  )。

  A期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

  B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

  C期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金

  D期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资

  2、期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(  )报告。

  A.所在公司住所地证监会派出机构

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

  3.甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有(  )

  A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

  B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

  C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

  D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

  4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,并根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是(  )

  A.国债

  B.经期货交易所认定的标准仓单

  C.股票

  D.公司债券

  5、吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,吴某可以向(  )提起诉讼。

  A.营业部住所地中级人民法院

  B.期货交易所住所地中级人民法院

  C.期货公司住所地中级人民法院

  D.期货交易所住所地高级人民法院

  【参考答案】

  1、A

  2、D

  3、A

  4、AB

  5、A

  (责任编辑:张老师)

  相关推荐:

  2017期货从业资格考试《法律法规》模拟题(二)

  2017期货从业资格考试《法律法规》模拟题(一)

  2017期货从业《法律法规》考前冲刺综合题五

  2017期货从业《法律法规》考前冲刺综合题四