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答案|2017期货从业《法律法规》考前冲刺判断题二

2017-01-04 17:44:42 弘新教育 来源:弘新教育

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  11.×【弘新解析】期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

  12.×【弘新解析】推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  13.×【弘新解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

  14.×【弘新解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定,自取得任职资格之日起30个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理岫并经中国证监会相关派出机才勾认可的除外。

  15.×【弘新解析】根据《期货从业人员管理办法》第9条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

  16.×【弘新解析】首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  17.√

  18.√

  19.×【弘新解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金。

  20.×【弘新解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第15条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金;不得代理客户从事期货交易。

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