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2017年期货从业资格考试《法律法规》模拟题(二)

2017-08-16 17:16:12 弘新教育 来源:弘新教育

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  1.(  )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

  A.中国证监会

  B.期货保证金安全存管监控机构

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

  2.对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,(  )。

  A.由期货交易所风险准备金补偿

  B.由后续缴纳的保障基金补偿

  C.由期货公司风险准备金补偿

  D.不再补偿

  3.期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的(  )。

  A.交易记录

  B.保证金和持仓

  C.客户资料

  D.保证金和交易记录

  4.期货公司拟解聘首席风险官的,应当向(  )报告。

  A.期货业协会

  B.中国证监会派出机构

  C.董事会

  D.总经理

  5.下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是(  )。

  A.期货公司

  B.期货交割仓库

  C.期货交易所

  D.执事期货业务的会计师事务所

  6.申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于(  )。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  7.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向(  )提出申请。

  A.期货公司住所地的中国证监会派出机构

  B.营业部所在地的中国证监会派出机构

  C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构

  D.中国期货业协会

  8.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起(  )工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

  A.3个

  B.5个

  C.10个

  D.15个

  9.期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前(  )向期货公司董事会提出申请。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  10.根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报(  )核准。

  A.中国证监会

  B.商务部

  C.财政部

  D.期货交易所

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