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2017期货从业《法律法规》考前冲刺综合题答案及解析二

2017-01-09 17:00:01 弘新教育 来源:弘新教育

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  1.C【弘新解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定,净资本的计算公式为:净资本一净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一/+其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得:该期货公司的净资本=8700—230+380—1800=7050(万元)。

  2.ACD【弘新解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于人民币1500万元;净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;净资本与净资产的比例不得低于40%;等等。该办法第20条和第21条分别规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元;从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币9000万元。因此,选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元,符合风险监管指标标准,因此选项B错误。

  3.B【弘新解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定,期货公司应当于月度终了后的7个工作目内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  4.ABCD【弘新解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。

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