弘新教育整理:“2017期货从业考试《法律法规》预测试题答案及解析(一)”,关注“jrzgzks”微信,银行从业资格证相关考试信息,一手掌握!
1.B【弘新解析】期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
2.A【弘新解析】期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
3.C【弘新解析】风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作曰内向全体董事和全体股东书面报告。
4.D【弘新解析】证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。
5.B【弘新解析】对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会作出。