31.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是(　　)。

　　A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

　　B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

　　C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

　　D.收付、存取或者划转期货保证金

　　【答案】D

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　32.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是(　　)。

　　A.是否承担责任由中国期货业协会决定

　　B.如损失小，可不承担责任

　　C.应当承担相应责任

　　D.是否承担责任由中国证监会决定

　　【答案】C

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

　　33.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当(　　)。

　　A.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

　　B.及时移送中国证监会处理

　　C.做出行政处罚

　　D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

　　【答案】B

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　34.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当(　　)。

　　A.报告期货交易所

　　B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

　　C.报告中国证监会派出机构

　　D.报告中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二款规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

　　35.按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)内解除对其采取的有关措施。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.3日

　　D.15日

　　【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　36.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括(　　)。

　　A.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

　　B.保护投资者合法权益

　　C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

　　D.提高股指期货交易量

　　【答案】D

　　【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

　　37.下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是(　　)。

　　A.一般法人投资者

　　B.特殊法人投资者

　　C.自然人投资者

　　D.证券市场禁入者

　　【答案】B

　　【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。