38.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
39.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
40.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由( )承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货经纪人(居间人)
D.客户和期货公司共同
【答案】B
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。
41.下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。
A.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B.期货公司应当将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠
D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，，采取有救措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。
42.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
A.国务院外汇管理部门
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院商务主管部门
D.国务院国有资产监督管理机构
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
43.期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.90
B.95
C.85
D.80
【答案】D
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.内部控制
B.风险控制
C.协助开户
D.业务隔离
【答案】C
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
45.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更住所
B.终止境内分支机构
C.变更法定代表人
D.终止境外期货类经营机构
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
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