54.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是( )。
A.可以提请期货交易所调解处理
B.可以由双方协商解决
C.应当将客户持仓进行平仓
D.可以提请中国期货业协会调解处理
【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
55.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。
A.乙企业或有负债占净资产的40%
B.甲企业净资产占实收资本的50%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
【答案】D
【解析】《期货公司管理办法》第七条第一项第二项规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件是：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%.不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。D项，丁企业的净资产低于人民币3000万元，不符合条件。
56.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。
A.85%
B.75%
C.25%
D.15%
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
57.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理
【答案】A
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
58.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。
A.首先向客户出示风险说明书
B.与客户签订书面合同
C.要求客户在风险说明书上签字确认
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。D项，交易指令应由客户下达。《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
59.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。
A.对该非结算会员进行公开谴责
B.对该非结算会员的持仓强行平仓
C.及时向期货交易所报告
D.及时向中国证监会举报
【答案】B
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低手规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
60.期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.15
B.10
C.20
D.5
【答案】A
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
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