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《期货法律法规》判断题专项练习

2016-05-16 11:24:20 弘新教育 来源:弘新教育

  参考答案:

  1.【答案】B

  【解析】期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

  2.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  3.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。

  4.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第八十六条规定,国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。

  5.【答案】B

  【解析】期货交易所不以营利为目的,属于社会团体法人,以自己的全部财产对外独立承担责任。

  6.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

  7.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  8.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司的审批权在国务院期货监督管理机构,期货交易所不具有审批权。

  9.【答案】B

  【解析】期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

  10.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  11.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定,银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

  12.【答案】B

  【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  13.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。

  14.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

  15.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

  16.【答案】B

  【解析】期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

  17.【答案】A

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定,期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  18.【答案】B

  【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

  19.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

  20.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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